论外贸冷漠
贸易的动态利益与发展中国家的贸易战略选择。
(中国社会科学院研究生院刘力)
传统观点认为，发展中国家由于国内市场广阔，国内贸易潜力巨大，对外贸易重要性降低，应实行依赖国内市场和国内贸易的内向型贸易战略。笔者对此持不同看法。原因是多方面的，其中最重要的是传统观点忽略了对外贸易在经济发展中不可或缺的动态利益。本文从对外贸易的动态利益出发，分析了对外贸易(以下按惯例直接称为“贸易”)对发展中国家的重要性，探讨了发展中国家的贸易战略选择。
贸易动态利益的一般分析
根据国际贸易的基本原理，一个国家总是致力于出口能够以相对较低的成本生产的产品，进口需要以相对昂贵的成本生产的产品，然后才进行贸易，从而在资源总量不变的情况下增加其经济福利。这就是贸易的静态利益。它包括两个方面:一是从交换中获得的利益，即通过贸易获得国内不能生产的产品或国内生产成本过高的产品，使消费者获得更高层次的满足感；二是专业化的收益，即通过参与国际分工，专业化生产我国具有比较优势的产品，可以提高我国的资源利用效率。
贸易的静态收益反映的是在资源总量、生产成本和技术条件不变的情况下，贸易的作用。此时，贸易的作用只是实现了贸易发生前已经存在的潜在利益，因此不能真正反映贸易对一国经济发展的作用。事实上，贸易还有一个更重要的动态利益，即贸易可以促进一国经济的长期增长和经济结构的改善。贸易在经济发展中的作用主要体现在其动态利益上。我们从产业言论、技术进步、制度创新三个方面来分析吧。
1.贸易促进产业进化
产业结构的不断升级是经济长期发展的核心内容。贸易可以从以下几个方面促进产业结构的演进:
首先，通过参与贸易活动，一个国家可以找到自己的比较优势，并围绕它发展自己的产业。一方面，生产的专业化和贸易引起的资源优化配置可以极大地促进国内优势产业的发展；另一方面，国外生产要素的进口可以克服国内要素瓶颈，最大限度地发展国内优势产业。随着我国比较优势的变化，产业结构趋于高级化。在一个国家经济发展的初期，往往劳动力充裕，资金和技术匮乏。此时，通过生产和出口劳动密集型产品，进口资本和技术密集型产品，可以带动该国劳动密集型产业的快速发展。随着时间的推移，中国的比较优势发生了变化，劳动力不再充裕，资本和技术也不再短缺，于是国家的资本密集型产业和技术密集型产业也相应发展起来，从而实现了产业结构的高级化。
第二，贸易可以为新兴产业的建立提供市场条件。当一个国家建立一个新的产业时，国内需求往往不足以满足规模经济的要求。这个时候，贸易可以通过提供新的需求来支持这个行业的发展。特别是当一个国家的需求结构与资源结构不一致时，建立在该国优势资源基础上的产业发展，没有贸易几乎无法建立。比如，没有外需和外贸，中东国家的支柱产业石油工业就无法发展。
第三，贸易带来的国际竞争可以最大程度地保证产业演进的效率。
2.贸易促进技术进步
技术进步是经济发展的主导驱动因素，贸易也可以通过促进技术进步来促进经济发展。这主要表现在以下几个方面:
首先，贸易是一国技术进步的主要供给渠道。一个国家的技术进步需要大量的技术，仅靠自己的发明远远不能满足。“世界文明的发展，十分之一是原创，十分之九是移植。”这在现代经济中越来越重要。一方面，现代经济发展对技术的需求越来越强烈，技术进步的作用越来越重要；另一方面，现代技术发明越来越具有集体性、大型化和国际性，任何一个国家的技术发明都越来越离不开外部世界，它不得不大量引进国外现成的技术，尤其是基础性和原创性技术。可以说，没有一个国家，即使是最发达的国家，能够在不引进外国技术的情况下保持其长期的技术进步。
第二，贸易具有重要的“技术溢出”效应和“干中学”效应。所谓贸易的“技术溢出”和“干中学”效应，是指可以通过贸易活动间接带来国外的先进技术，这些先进技术可以“溢出”到中国的其他行业。"...在进口材料时，还可以带进来新产品、新技术、新标准、新概念，以及如何掌握他们的技术协助。事实上，贸易与企业家和工业工程师等技术专家的进出密切相关。由于它们的出入境信息流，技术也是跨国界转移的。.....出口各种成品可以得到国外买家在各种问题上的建议和技术协助，涉及从产品设计、生产技术到成本计算的所有业务。”〔②〕
第三，贸易为技术进步提供了强大动力。"...对外贸易是国际竞争引起各种刺激和压力的原因，国际竞争被视为实际掌握技术和赶上外国竞争者标准的主要动力。部分由于这个原因，学习出口业务甚至尝试出口制成品是有价值的。同样，进口竞争也能促进产品性能的提高...进口竞争有助于淘汰无望、低效的国内企业，同时促使其他企业付出更大努力，寻求更高的绩效标准。”〔③〕
3.贸易促进制度创新
制度创新和技术进步是经济发展的两翼，对经济发展同样重要。与促进技术进步类似，贸易也可以促进制度创新。
首先，许多制度可以作为贸易商品引入，从而扩大了制度创新的选择集，节约了制度创新的成本。一方面，通过制度的引入，可以节省在“社会基础科学”方面的投入成本；另一方面，在引进制度的同时，也可以借鉴其他国家维护和巩固新制度的现成经验，从而节省制度创新过程中的维护成本。
其次，贸易还可以通过“溢出”效应和“干中学”效应促进整个国家的制度创新。贸易活动加强了国内外的信息交流，开阔了人们的视野，有助于形成体制创新所需的思想基础。同时，外贸部门往往是新制度的第一采纳者，类似于制度创新的“第一行动组”，对制度创新具有重要的示范作用。通过学习效应，新系统可以溢出到其他部门。
第三，贸易还可以刺激需求方的制度创新。一方面，贸易导致市场和经济规模的增加，迫切需要制度创新来降低交易成本；另一方面，贸易带来的外部竞争迫使国内经济主体积极进行制度创新。
19世纪，新古典经济学大师马歇尔在其代表作《经济学原理》中明确指出:“决定国家经济进步的原因属于国际贸易的研究范畴。”这句话精辟地说明了贸易在一国经济发展中的重要作用，尤其是在长期经济增长和经济结构演变中的重要作用。在技术进步和经济结构快速发展的当代世界经济中，贸易在促进产业演进、技术进步和制度创新方面的动态收益越来越重要。
第二，从贸易的动态利益看贸易在发展中国家的重要性
传统观点认为，发展中国家国内市场广阔，国内贸易机会多，依靠国内市场就能保持经济持续增长，因此对外贸易的重要性下降了。与国内贸易相比，国际贸易似乎无关紧要。传统观点忽视了对外贸易在发展中国家经济发展中的作用，其依据是对外贸易等同于国内贸易，国内贸易可以替代对外贸易的功能。正如持此观点的学者所说:“从供给侧企业的角度来看，外贸和内贸没有本质区别，是企业实现产品价值的最后阶段，是维持和扩大再生产的关键。企业还必须在国内市场和国外市场之间做出选择；出口和内销的总量反映了企业所占市场的大小、产值和所能获得的剩余。正是这个函数的一致性决定了内贸和外贸的替代关系……”(4)由于对外贸易和国内贸易之间存在替代关系，对于国内贸易机会多的发展中大国来说，对外贸易显然处于次要地位。
的确，从纯静态的角度来看，对外贸易只是“产品价值的最终实现阶段”，是社会再生产过程中商品资本转化为货币资本的方式。此时外贸和内贸没有本质区别，其功能可以被内贸替代。然而，从静态的角度来解读对外贸易的功能是片面的。因为外贸不仅有静态利益，还有很多不可或缺的动态利益，这是内贸根本没有的。
发展中国家包括发展中大国经济发展的根本任务是建立现代经济结构，实现经济现代化。对外贸易是引入现代经济结构不可或缺的有效途径。同时，在发达国家众多的条件下，通过对外贸易等方式移植现代经济结构，既能使发展中国家享有“后发优势”，又能满足发展中国家自身生存的需要。因为仅由发展中国家从内部演化出现代经济结构的过程极其缓慢，恐怕会在演化成功之前就在与先进国家的竞争中被吞噬。“闭门造车”和“背后挨打”虽然是不同的源头，但往往是齐头并进的！当然，没有激情可以取代理论。让我们从产业演进、技术进步和制度创新三个动态方面来说明发展中国家对外贸易的重要性。
1.发展中国家的贸易和工业演变
上述贸易在一国工业发展中的作用完全适用于大型发展中国家。此外，贸易对发展中国家的工业发展具有特殊意义。这主要表现在以下几个方面:第一，世界贸易结构的变化反映了世界产业结构的演变规律，因此贸易可以为落后发展中国家的产业结构演变提供信号和方向。这是发展中大国享有“后发优势”的一个重要方面。第二，通过对外贸易和参与国际分工，可以吸收先进国家转移过来的成熟产品和产业，从而加快产业结构演进的步伐。第三，由于资源特别是资本的短缺，发展中大国不可能选择均衡的产业发展模式，只能走非均衡的发展道路。对外贸易是产业不平衡发展的必要条件。
日本学者赤松要的“雁行产业发展”理论和美国学者弗农的“产品生命周期”理论生动地描述了贸易促进落后国家产业发展的动态过程。“雁行产业发展”理论是赤松要通过考察日本棉纺织业的发展过程总结出来的。根据这一理论，落后国家工业的发展基本上要经历以下三个阶段:一是进口阶段。当一种产品需求增长，国内生产困难，有供应条件时，只能靠进口来满足。其次是国产阶段。产品的进口为国内生产该产品创造了市场条件，随之而来的是技术、劳动力、资本等生产要素的成熟。当国内生产条件具备时，国产将替代进口。最后，出口阶段。随着国内生产条件的成熟和规模经济的运用，国家在生产该产品方面具有竞争优势，产品出口到国外。上述“进口-国内生产-出口”的过程可以形象地描述为三只大雁，形象地反映了贸易对落后国家工业发展的促进作用。
“产品生命周期”理论从产品创新的角度描述了贸易促进工业发达国家向发展中国家转移的过程。根据这一理论，新产品的生产一般始于一个发达国家，该国从一开始就垄断了这一产品的生产和出口。随着其他发达国家市场的发展和生产技术的正规化，这些国家将逐渐成为主要生产国和出口供应国。当该产品在全世界广为人知，生产技术标准化后，发展中国家凭借资源和劳动力优势，取代发达国家成为主要生产国和出口国。
2.大型发展中国家的贸易和技术进步
如果说贸易是任何国家技术进步不可或缺的条件，那么贸易就是发展中国家技术进步的首要条件。可以说，没有对外贸易，包括技术贸易，就没有发展中国家的技术进步。
作为发展中国家，在发展中大国的经济发展中，贸易有着特殊的作用，即对外贸易是“现代技术的基本进入渠道”。如前所述，现代科技创新是世界性的，任何国家的科技活动都必须也只能建立在世界现有科技成果的基础上。这对发展中国家尤其重要。在始于西方工业革命的现代经济中，大多数经济技术和方法都比西方发达国家的经济技术和方法更加灵活。为了实现经济现代化，发展中国家必须积极引进这些技术和方法。例如，根据世界知识产权组织的统计，发展中国家在1967 ~ 1979的世界发明专利中的份额仅为0.4%，在1975 ~ 1980的世界工业设计专利中的份额仅为1%，1970。当然，发展中国家的技术创新也很重要，但必须建立在充分利用国外现成技术，尤其是基础技术的基础上。否则，仅仅靠闭门造车或者主要靠所谓的“原创”是不可能有发展中国家的经济现代化的。从实践来看，凡是成功实现经济现代化的新兴国家，都重视对国外先进技术的引进和吸收。日本、巴西、韩国就是典型的例子。
国内外许多学者在论证发展中国家贸易、技术进步与经济发展的关系时，总是有意无意地将贸易与技术进步对立起来，以贬低前者的作用。正如刘易斯所说:“长期增长引擎是技术变革；国际贸易除了在初始阶段奠定发展基础外，还不能取代技术变革。”当然，在发展中国家的经济发展中，贸易不能取代技术变革的作用，但也不能贬低贸易的作用。因为发展中国家的技术变革本身就离不开贸易。
3.发展中国家的贸易和制度创新
随着时间的推移，越来越多的发展经济学家认识到，发展中国家落后的根本原因在于制度安排。在发展中国家，普遍存在“贫困系统均衡陷阱”。即尽管贫穷，人们仍然满足于既定的制度安排，没有意愿也没有能力改变现行制度。很难打破“制度均衡差”的陷阱。一方面，缺乏能带来经济发展的制度；另一方面，由于自然环境、政治制度、意识形态等因素的制约，人们也缺乏制度变迁的需求。对于发展中大国来说，打破“制度均衡的贫困陷阱”尤为困难。比如，一个发展中大国，人口众多，幅员辽阔。在普遍缺乏专利保护制度的现实条件下，新制度供给的外部性将更加突出。再比如，人口众多导致的群体依赖心理，使得制度创新的“第一行动群体”难以脱颖而出。
在发展中国家“制度均衡差陷阱”的情况下，外部因素的引入和影响对于制度创新至关重要。贸易是引入外部因素的基本途径。这样，上面提到的贸易促进制度创新的作用，对于发展中大国来说，一点也没有减弱，反而大大增强了。特别是与现代经济发展相适应的经济体系主要强于发达国家，这些现代经济体系主要通过贸易进入发展中国家。此外，信息交流、制度改革的示范效应和贸易带来的国际竞争压力对发展中国家的制度创新也具有特殊意义。
综上所述，与其他发展中国家相比，贸易在发展中大国的经济发展中发挥着同样重要的作用。当然，发展中大国具有国内市场广阔、国内贸易机会多的优势，但它永远无法取代对外贸易的作用，尤其是在产业结构演进、技术进步、制度创新等经济发展的动力方面。
第三，追求贸易的动态利益:发展中国家的贸易战略选择
由于贸易的动态利益对发展中国家的经济发展起着不可或缺的作用，发展中国家在选择贸易战略时必须高度重视外贸的作用，不能再像过去那样凭借巨大的国内市场而忽视外贸的作用。特别是，我们应该通过选择适当的贸易战略，充分享受贸易带来的动态利益。
1.发展中国家应将追求贸易的动态利益作为其贸易战略。
基本对象
根据战略目标的不同，发展中国家的贸易战略可以分为两种类型:一种是追求静态利益的贸易战略。在这种战略中，虽然发展贸易客观上可以带来一些动态收益，但发展贸易的基本目的是追求贸易的静态收益，即只有在现有资源和技术结构不变的情况下，才能增加国家的经济福利。至于贸易在促进长期经济增长、产业演进、技术进步和制度创新方面的动态收益，并不是这一战略所追求的主要目标，实施这一战略后贸易的动态收益并不明显。许多发展中国家，特别是一些资源小国实行的“初级产品出口导向型贸易战略”，是典型的追求静态利益的贸易战略。“初级产品出口导向型贸易战略”的根本特征是单纯依靠初级产品的出口来换取其他国家的制成品，主要是消费品，以满足国内消费的需要，而不是寻求通过贸易建立现代化的经济结构。
另一种是追求动态利益的贸易策略。与追求静态利益的贸易战略相反，这种贸易战略的基本目的是追求贸易在促进长期经济增长、产业演进、技术进步和制度创新方面的动态利益。一些发展中国家实行的“出口导向型贸易战略”属于追求动态利益的贸易战略。这种战略也被称为“出口替代贸易战略”，即根据国际比较优势，通过用成品替代传统的初级产品，促进国内经济的工业化和现代化。
作为发展中国家，发展中大国经济发展的优先目标也是实现经济工业化和现代化，这就要求其贸易战略必须有利于享受贸易在促进产业演进、技术进步和制度创新方面的动态利益。再者，如果说一些资源小国仅靠出口初级产品就能维持本国居民的正常生活，因此可以奉行静态利益的贸易战略，那么对于一个人口众多的发展中大国来说，仅靠出口初级产品是不可能维持本国居民生存的，也不可能实行追求静态利益的贸易战略。而且初级产品的贸易条件长期来看是在恶化的，这对发展中大国的长期经济发展是非常不利的。因此，发展中国家应该把追求动态利益作为其贸易战略的基本目标。
2.发展中国家应该实施开放的贸易战略。
20世纪80年代以前，在贸易作用微不足道甚至有害的传统理论主导下，包括发展中大国在内的广大发展中国家长期实行以国内生产替代进口、以国内销售替代出口的内向型贸易战略。这一战略的实施非但没有促进发展中国家的经济发展，反而恶化了其本国的资源配置，扩大了与发达国家的差距。世界银行和国际货币基金组织曾将41个主要发展中国家和地区按照贸易战略的开放程度分为四类:强外向型、中等外向型、中等内向型和强内向型。在这些发展中的中国国家中，既有小国，也有大国。比如巴西是一个中度外向的国家，墨西哥是一个中度内向的国家，印度是一个强烈内向的国家。这项研究表明，无论国家大小，贸易战略越开放，经济绩效越好；贸易战略内向，经济表现越差:出口导向型强国的国内生产总值(GDP)和全要素生产率(TFP)分别增长8.05%和3.2%。中等外向型国家GDP和全要素生产率年均增长率分别为4.35%和0.85%。而同期中度内向型国家和强内向型国家的指标分别只有3.35%、-0.2%和2.25%、-0.5%[⑦]。
内向型贸易战略之所以如此糟糕，最根本的原因是该战略排除了贸易利益，尤其是贸易的动态利益。开放贸易战略成功的最根本原因是它能充分享受贸易带来的利益，特别是动态利益。20世纪80年代以来，大多数发展中国家改变了方式，实行贸易自由化，将内向型的贸易战转变为略微开放的贸易战略，极大地促进了这些国家的经济发展。对于一个拥有广阔国内市场的发展中大国来说，也有必要实施开放的贸易战略。因为只有这样，我们才能充分享受贸易的动态利益，并通过贸易活动促进整个经济的发展。
3.发展中国家的贸易战略必须重视进口贸易的作用。
由于重商主义的观念根深蒂固，人们在谈论贸易的作用时，总是自觉不自觉地强调出口的作用，而忽视进口的作用。比如从罗伯逊和诺克斯的贸易是“经济增长的引擎”的理论到人们对“出口导向型”贸易战略的高度评价，都是从出口的角度出发的。上面提到的“内外贸替代”的观点，只是从出口的角度出发，结论却是否定外贸。
事实上，对于发展中大国来说，进口的作用和出口一样重要，甚至比出口更重要。因为发展中国家想要充分享受贸易的动态利益，就必须首先依赖进口:没有进口，吸收和移植现代技术和制度等外国经济结构几乎是不可能的。就贸易活动而言，进口可以说是发展中国家贸易的基本目的和出发点——发展中国家贸易活动的基本目的是进口国外先进的经济结构，进而促进本国经济的发展。在这里，出口基本上成了为进口服务的手段——为进口提供外汇支持。强调进口的作用是拥有相对广阔国内市场的发展中大国贸易战略的基本特征之一，这也是发展中大国公开贸易战与发展中小国“出口导向型贸易战略”的根本区别。
当然，发展中国家在选择贸易战略时，不能仅仅从追求贸易动态利益这一单一因素出发，还应该综合考虑多种因素。然而，发展中国家选择贸易战略必须基于两个基本原则:第一，它们能够充分享受贸易的动态利益；二是充分发挥国内市场广阔的优势。两者都必须考虑，不能忽视。基于这种考虑，作者提出了一种新的适合发展中国家的贸易战略——“对内支持，对外开放”的贸易战略。即以国际比较优势为基础，以国内市场为依托，适度保护为补充，全面对外开放的贸易战略[8]。
注意事项:
①赖肖尔:《现代日本新论》，三联书店，1992，第8页。
② ③ Donald B. Kissing:发展中国家的贸易政策，中国财政经济出版社，1986，第4页。
④熊贤良:大国对外贸易相对重要性的降低，财贸经济，第1995期。
⑤耶鲁大学经济增长中心:发展经济学的新格局——进展与展望，经济科学出版社，1987，第284页。
⑥阿瑟·刘易斯:《成长与波动》，华夏出版社，1987，第350页。
⑦国际货币基金组织:世界经济展望，第1990期，第69页。
⑧刘力:发展中国家国内市场与贸易战略新论，《国际经济与贸易探索》，第5期，1996。
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@ ①原话王贾凡
原文出处国际贸易问题
原地名北京
原始版本号199706
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