2020年企业风险评估报告
为进一步了解和掌握企业发展状况，加强企业风险管理，查找企业经营管理中的薄弱环节，提高公司风险控制水平，董事会办公室和法律部共同成立了企业风险评估小组，对企业面临的各类风险进行评估，并制定相应的风险应对策略，实现有效的风险控制。
一、企业基本情况1。公司名称:XXXX
2.公司地址:XXXX
3.经营范围:XXXX。
4、公司的股权结构:
5.风险管理的组织结构:
在公司，各部门* * *负责人成立风险管理小组，董事会办公室和审计部* * *负责日常工作，组长XXX、副组长XXX在审计委员会领导下工作，具体负责识别、分析和制定集团公司内外部风险的应对措施，不断提升公司风险管理水平。风险管理的组织结构如下:
二。企业风险评估1。组织结构
公司建立了法人治理结构和组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和企业内部各层级的组织设置。人力资源部明确了各机构的人员配置、职责权限，通过业务流程和规章制度规范了工作程序和相关要求。
公司决策流程运行良好，组织架构和职能分工明确。重大事项、重大决策和重要人事任免由股东大会和经理办公会议集体决定，特别是子公司的发展规划和人事任免都由经理办公会议讨论决定，组织架构不存在重大风险。
2.发展战略
经第三届董事会第21次会议决议，公司经表决成立战略委员会，审议战备委员会工作规则，战备委员会主要负责研究公司长期发展战略和重大投资决策。
3.人力资源
公司制定了详细的人力资源管理流程和内部控制制度，从人才招聘、员工培训、员工离职、薪酬与考核、劳动保险等方面建立了详细的内部控制流程和制度。，并及时与关键岗位人员和重要岗位离职人员签订商业保密协议。
随着国内人力资源市场的变化和外部环境因素的影响，企业也存在人力资源不足的风险。公司通过校园招聘、人才市场、内部员工晋升、校企联盟等方式，不断拓展人力资源引进策略，及时保证公司人力资源需求。
4.社会责任
公司通过质量、环境和安全管理体系，不断提高产品质量、安全生产和环境保护的管理水平。在制定详细的质量管理体系和安全生产管理制度的同时，将环保和节能降耗深入到企业管理理念中。
公司定期组织职工代表大会，建立职工困难互助金管理制度，既保障了职工的劳动权益，又让全体员工感受到了企业大家庭的温暖。
产品质量和安全生产中的风险不可避免，但企业顺利通过了船级社的产品质量、员工健康安全和环境管理体系的质量认证，进一步规范了管理体系。企业质量管理未发生重大客户质量索赔，生产环境未发生重大安全生产事故和环境污染事故，有效降低了质量、环境和安全生产风险。
5.企业文化
多年来，公司一直重视企业文化建设，拥有独特的企业文化，并建立了？鼓群志，集众智，聚民德，创多种产业？企业宗旨。编制《企业文化评价方法》是为了评价企业文化建设中取得的成绩和存在的不足，加快企业文化建设，发挥企业文化在企业发展中的重要作用，有效规避企业文化风险。
6.基金活动
经过有效的财务管理制度，公司严格控制资金管理。在规范审批流程和支付控制的同时，也加强了检查，保证了资金的安全性，提高了资金的使用效率。公司制定了规范的融资和投资决策制度，对子公司的资金活动进行统一控制。
公司严格控制了资金筹集的方式和手段，实行了按资金筹集额度逐级决策制度，严格了经理办公会、董事会和股东会的决策权限，规范了借款、还本付息等资金收付流程。
公司经过集体决策，科学确定投资项目，建立健全投资管理台账，时刻关注被投资单位的经营情况，定期对投资进行评估。
公司定期制定资金运营计划，规范资金收支管理，严格控制运营资金支付权限审批，确保运营资金安全和资金效率。
经检查评估，企业未发现资本活动存在重大风险。
7.采购业务
公司通过《物资采购管理制度》、《固定资产管理制度》、《招标管理制度》、《付款方式和流程管理办法》等制度，规范了采购和付款的管理。公司通过物资采购计划、采购价格、采购结算和付款的审批流程，对采购业务进行了有效控制，规避了采购计划、供应商选择和采购验收的风险，未发现重大采购业务风险。
8.资产管理
在资产管理方面，公司通过库存管理系统、固定资产管理系统、低值易耗品管理系统、货物发放管理系统等各项管理系统，不断加强资产管理水平，有效控制各项资产管理风险。
在库存管理方面，公司充分利用ERP企业资源管理系统，规范出入库流程和库存检验流程控制，财务管理部定期对集团公司库存进行盘点，每年年底进行一次全面盘点。存货不存在较大的损失、短缺和损坏风险。
在固定资产管理中，通过系统规范采购、购置、验收、调拨、修理、报废等业务流程，定期进行资产盘点，有效规避了固定资产管理风险，实现了集团公司固定资产保值增值的管理目标。
本公司将单价在人民币30元以下、30元以上、非主要生产设备且能长期保持原有实物形态的物品定义为低值易耗品进行管理，有效提高了资产利用率。加强货物放行管理控制后，确保了公司财产安全，有效规避了资产损失风险。
公司及时申请科技成果专利，定期注册商标和品牌并延长使用寿命，提高了企业无形资产的有效利用率。企业重视和加强品牌建设，企业品牌得到了国内外客户的认可，取得了良好的社会效益。
9.销售业务
集团公司通过销售合同生产组织和客户信用管理系统等管理措施，加强了销售订单生产过程的管理，确保了销售合同的及时交付，提高了生产管理水平，同时对每个客户进行信用评估，根据评估结果进一步采取不同的销售策略，确保应收账款的回收率。财务部加强对已发出商品和应收账款的管理后，及时发出催款单，督促对达到预警期的商品或应收账款进行结算或催收，避免坏账的发生。
通过对销售价格的集体审核，保证了销售价格的合理性，规避了销售和收款中的各种风险，保证了公司国内外销售业务的顺利有效开展。通过制作订单的方式，有效降低企业货物积压的风险。
10，研发
集团公司对审批后的科研项目进行控制，并纳入技术中心的工作计划和考核体系，根据审批情况严格控制研发经费。科研成果及时评估并申请专利，保证了企业科技成果的效率，维护了企业的利益。
11，项目
公司制定了《工程项目管理规定》，对集团公司范围内所有工程项目的预算、立项、招标、施工、验收进行规范。公司重大工程项目有会议审议的立项报告、基建项目和设备招标记录、施工记录和验收报告。
内控检查后发现，由于系统实施缺乏专业的预算人员，集团公司重大基建项目只有粗略的预算报告，缺乏详细的预算和审计记录。公司在工程项目的投标和定价过程中及时采取控制措施，在参考各承包商提交的预算报告后采取有效的投标和谈判策略，合理防范了项目预算不详细的风险。
随着公司的发展，公司会及时配备专业预算员，按照制度要求及时执行预算和审核流程，及时规避项目的风险。
12，担保业务
经股东会决议，除控股子公司寿光宝龙石油装备有限公司和威海宝龙石油特种有限公司外，公司无担保业务，担保业务不存在风险。
13，业务外包
公司在物流中心旁设立了外包部，负责外包的管理。对于大型外包，通过招标选择承包商，并通过《外包及外包产品质量控制规定》和公司的产品过程检验、监督和管理制度严格控制外包质量。外购产品分别进行材料和产品台账管理，对不规范的产品质量、材料发放和回收及时进行了补偿，未发现业务。
14，财务报告
本企业按照财政部《企业会计准则》和《企业会计准则应用指南》的要求，制定了集团公司统一的会计制度，严格遵循会计报表编制和审计流程，定期出具会计报表和财务分析报告，提交董事会和经理层，为后期经营决策提供参考。季度财务报告经公司审计部门审计后提交董事会。年度财务报告与外部会计师事务所的注册会计师出具的审计报告一起提交给董事会，供投资者参考。
经检查，不存在违反会计法律法规和国家统一的会计准则制度的情况。对外提供的财务报告经过严格审核和审计，不存在虚假报告和重大遗漏的风险。
15，综合预算
财务部全面负责集团公司全面预算的编制和分析。财务部根据集团公司发展战略和年度生产经营计划以及全面预算管理体系的标准要求，定期编制年度全面预算，年终综合分析年度预算执行情况，按时提交董事会和管理层征求意见。人力资源部根据预算执行情况及时对各部门经理进行考核，全面实施预算考核。
存在不按时提交企业年度预算分析报告的现象。建议总经理室不断加强对全面预算工作的组织领导，加强预算管理的执行和考核，进一步规范企业年度全面预算管理，充分发挥全面预算的管理作用。
16，合同管理
制定合同管理制度后，集团公司借助企业内部辅助管理系统，规范合同订立和履行、合同变更和争议的流程，由法律事务部负责合同管理，制定主要类型的合同模板，对无法使用公司合同模板签订的合同进行详细审核，对合同履行情况进行详细登记。
审计部定期对集团公司的合同履行情况进行评估，对未能按时签订合同的责任和审计发现的合同履行中的问题及时进行追究，有效规避了合同管理风险。
17，内部信息传递
公司制定了文件收发管理制度、重要信息内部报告制度、内幕信息登记报告制度和备忘录管理制度。借助公司内部办公网络系统，按照系统要求和信息保密程度，做好内部信息的传递，确保内部信息传递的顺畅及时和商业信息的保密。
18，信息系统
根据信息系统建设的总体规划，集团公司制定了企业信息系统的发展规划。通过计算机管理规定、机房管理制度、网络管理制度，不断加强信息系统运维管理。经过用户申请和权限审批控制，已定期进行信息备份和权限检查，并定期进行软件更新和病毒防范。集团公司信息系统未发现内部管理控制风险。
19，内部监督
在集团公司审计委员会的领导下，严格执行内部审计制度。根据审计工作计划，审计部定期完成内部控制审计，按时完成管理层辞职审计。针对审计过程中发现的问题和漏洞，及时提出整改意见并监督整改，对审计中发现的重大责任问题及时进行调查。
在反舞弊机制方面，公司制定了反舞弊管理规定，号召员工参与监督。发现问题，及时进行专项审计。同时，审计部按时参与集团公司项目的招投标工作，监督招投标过程，责令供应商签署不行贿承诺书，防范经营风险。
三。风险评估意见企业建立了科学、完整的风险管理和内部控制体系。虽然企业在项目预算中存在一定的管理风险，但公司及时采取了有效的风险防范措施，很好地控制了管理风险。经评估，该企业不存在重大经营风险和管理风险。
由于企业风险评估的局限性，无法识别和分析国家政策变化、国际国内市场变化、自然灾害等不确定因素导致的所有风险。本评价意见仅限于对集团公司内部控制风险管理的评价。