如何支持中小企业的合作与风险控制
关键词:中小企业；合作创新；风险分析；风险控制
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近年来，国内中小企业发展迅速，特别是在经济发达地区，中小企业在经济发展中的作用越来越突出。然而，中小企业普遍存在经营规模小、R&D能力弱、产品品种单一、融资渠道狭窄、创新资金不足、抗风险能力差等问题。面对日益加剧的全球商业竞争、不断增加的创新成本和不断加大的创新难度，中小企业通常难以独自完成技术和工艺创新。为了获得市场竞争优势，提高市场份额，中小企业必须建立不同形式的战略合作联盟，共享各种资源，发挥各自优势，实施合作创新。合作创新是指企业之间或企业、科研机构、高校之间的联合创新行为。它实现了资源共享，通过优势互补缩短了创新周期，降低了创新成本，从而增强了企业的创新能力。它已经成为中小企业创新的主要方式。
合作创新通常需要两个或两个以上的参与者，这导致企业在合作创新中面临许多不可避免的风险。如果合作企业没有充分认识到这些风险并及时控制，就可能陷入非常被动的局面，使合作创新的投入超过收益，甚至导致合作破裂，造成巨大的经济和社会损失。因此，分析合作创新的相关风险并提出相应的控制措施，对中小企业的可持续发展具有重要的理论和现实意义。
关于企业的合作创新，许多学者做了大量的理论和实证研究，如Cowan提出了合作创新的基本模型；王中等人分析了合作创新中的知识产权风险及防范问题。苏世斌等人研究了合作创新中媒介转移带来的知识产权风险。苏世斌等人利用风险矩阵研究了合作创新中隐性知识转移的风险。杨建军等人建立了选择合作创新伙伴的综合评价体系；单英杰研究了供应链节点企业合作创新的“囚徒困境”；苏世斌等研究了合作创新中隐性知识转移引发的知识产权风险及其防范对策；翟云凯等人分析了合作创新中知识转移的风险。但是，这些研究没有涉及合作创新的风险控制。目前这方面的研究报道很少，针对中小企业的研究就更少了。
基于上述背景，本文试图运用企业创新和信息不对称理论分析中小企业合作创新的风险，并提出相应的风险控制方法或措施，为中小企业合作创新的实施和发展提供决策依据。
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中小企业合作创新的风险分析
在实际经济生活中，中小企业选择合作创新主要是因为合作创新的收益大于自主创新，这可以用以下公式表示:
Ic-βCs-Ci>ls-Cs
(1)
在公式(1)中，Is是企业自主创新收益，Cs是企业自主创新成本，Ic是合作创新收益，β是合作创新分摊的成本因素，Ct是合作创新的交易成本。
中小企业间的合作创新是建立在“相互信任”基础上的，但(1)公式没有考虑信息不对称的影响。理性企业对自身利润最大化的追求会导致其他风险成本的增加。比如合作创新企业在(1)公式中只考虑相关的合作创新成本，必然会夸大合作创新的收益。因此。理性企业在决定是否参与合作创新时，应考虑非对称信息下合作伙伴追求自身利益最大化可能导致的相关风险，即在公式(1)中，应考虑合作创新的风险成本Cf，即企业参与合作创新的基本条件是:
Ic-βCs-Ct-Cf>Is-Cs
中小企业合作创新的相关风险可以概括如下。
1.1
合作企业间的信任、声誉和忠诚风险
中小企业的合作创新是建立在所有合作伙伴优势和资源互补的基础上的，成员之间的优势和资源共享非常重要。资源的共享和流动有利于整个合作联盟和合作成员的利益，但会损害资源所有者自身的利益。其实每个企业都是独立的利益主体，都会不断追求自身利益的最大化。由于信息的不对称，当所有合作伙伴的利益不完全一致时，容易产生信任风险，相互怀疑对方的合作诚意，动态观察对方的合作意图，中小企业在各方面的信誉普遍不如大企业，只有在对方采取实际行动后才会投入合作措施。如果遇到投机伙伴，合作创新联盟的稳定性更差，合作失败的可能性很大。
合作忠诚风险是指合作创新企业不完全合作的可能性及其导致的技术创新合作的不确定性。产生这种风险的原因:一是中小企业素质不高，缺乏长远考虑，注重短期利益；第二，合作伙伴之间缺乏沟通、相互缺乏信任和消极的合作态度使合作创新联盟虚拟化；三、不可抗拒的外部因素(如政治环境、经济金融政策、自然灾害等。)导致企业忠诚度降低，使得合作创新信心不足，工作难以开展。
1.2技术和财务风险
中小企业规模小，R&D能力弱，技术先进性和成熟度差，原创性东西少。在建立合作创新联盟时，各方都承担着技术过时的风险。以设备为例，材料寿命通常比技术经济寿命长，投资回收期和投资效果系数达不到行业标准或要求。此外，中小企业普遍资金短缺，融资渠道不畅，融资方式比较单一。在合作创新过程中，技术和资金风险的不确定性会导致客户需求的不确定性，这大大降低了中小企业的合作创新能力。
1.3知识产权系统风险
知识产权制度对中小企业的合作创新有很大的影响。目前，中国的知识产权保护制度还处于起步阶段，需要逐步改进和完善。归纳起来有以下几个问题:一是制度本身不完善，如专利、专有技术等。，不纳入报名，不符合条件的放宽报名，容易让当事人“打擦边球”；二是执法人员业务能力有限，管理水平不高，降低了操作能力；三是惩罚力度不够，赔偿金额比较低，难以起到惩罚的作用；四是资源(如人、财、物)投入少，管理组织不够完善，大大降低了工作效率。
1.4基本管理风险
中小企业基础管理较差，在组织架构设计、部门划分、人员配备、岗位职责和工作标准制定、业务流程优化等方面不如大型企业规范。松散现象多，组织协调性差，部门间协作性差。通常是领导说了算，领导决策有时不科学，对合作创新的稳定性影响很大。
中小企业文化背景差异较大，合作创新中的文化趋同和磨合需要较长时间。在沟通过程中会发生文化摩擦，表现为企业与员工的行为发生冲突。如果这些冲突不能得到妥善解决，合作创新将
事半功倍。
1.5创新溢出风险
中小企业合作创新各方利益不能完全一致，使得他们对合作创新成果的关注和保护程度不同，导致核心技术的泄露，增加了合作创新成果的溢出风险。此外，参与合作创新的人员多，人才流动大，增加了合作创新成果外溢的风险。从社会效益来看，创新成果的溢出有利于促进一个国家或地区的经济发展和社会进步，但对于合作创新者，尤其是投入大量资源的中小企业来说，创新成果的溢出必然导致企业资产的流失和核心竞争力的削弱。
1.6政治、经济、金融、自然风险。
中小企业规模小，经济实力弱。国际国内政治形势、经济金融政策、自然因素等宏观环境因素对其合作创新影响很大，如2008年次贷金融危机和“5？12汶川地震等因素对国内中小企业的合作创新产生了很大的影响。
2中小企业合作创新的风险控制措施
2.1
加强对合作伙伴的理解和信任，建立合作创新企业的评价体系。
合作前，需要对拟合作企业进行深入的接触和考察，了解和掌握合作企业的资金、技术、规模、企业文化、合作动机和诚意、保密意识等。在研究过程中，可以聘请专业公司对拟合作企业进行专项分析研究，降低合作创新的相关风险。
在条件允许的情况下，可以建立合作创新企业的指标评价体系，设计不同层次的指标，运用层次分析法、模糊综合评价法、数据包络法、结构方程、BP神经网络等方法，逐步建立中小企业合作创新的评价体系，并利用信息管理系统进行动态修正和调整。
2.2完善合同条款的设计
契约是合作创新企业的主要约束机制，对合作创新的顺利进行起着非常重要的作用。要对投入的资源和合作创新将产生的创新成果进行评估，明确合作方的权利和义务，完善退出条件，强化规避道德风险的意识，完善协议的相关条款，防止和杜绝欺骗和投机行为。在实际工作中，可以采用动态契约，建立检查监督机制，明确合作伙伴的角色，完善合作创新的* * *共享机制，选择合适的技术纠纷处理和补偿方式。
2.3加强企业基础管理，建立良好的沟通和冲突解决机制。
中小企业决策者必须重视企业的基础管理，在企业组织机构设计、部门分工、人员配备、岗位职责和工作标准、业务流程优化等方面下大力气，提高管理水平，从而提高合作创新的稳定性。在协调沟通方面，合作企业要建立良好的协调机制，协调解决合作中的一些冲突，避免额外的成本，加强团队创新意识，公开交流有争议的问题，相互学习，共同提高，实现合作创新的共赢。
2.4加强人力资源管理。提高合作企业人员的素质
中小企业在合作创新时，必须加强人力资源管理，从人才配置、人力资源开发、绩效管理、薪酬体系等方面不断完善和创新。特别是要注重合作伙伴素质的培养，建立科学合理的人事管理制度，有效激励参与合作创新的人员，增强员工队伍的稳定性，最大限度地降低合作创新技术的溢出风险。
2.5建立风险管理部门，落实风险控制工作。
中小企业合作创新时，要在决策者的支持下建立专门的风险管理部门，并设立专人负责这项工作；通过大量的调查，收集各合作方在资金、技术、规模、企业文化、合作动机和诚意、保密意识等方面的信息。，建立风险评估体系，选择合适的合作伙伴；在合作创新过程中，应动态跟踪风险，实施有效监控，并及时应对和调整，从而实现合作创新的风险控制。
3结论
中国经济的持续快速增长促进了中小企业的快速发展，中小企业已经成为国民经济的重要组成部分和技术创新活动的重要参与者。合作创新实现了资源共享和优势互补，成为中小企业创新的主要选择。通过分析，指出合作企业之间存在信任与忠诚风险、技术与资本风险、知识产权制度风险、基础管理风险、创新溢出风险以及政治、经济、金融和自然风险。针对上述风险，本文提出了控制措施:加强对合作伙伴的理解和信任，建立合作创新企业评价体系，完善合同条款设计，加强企业基础管理，建立良好的沟通和冲突解决机制，加强人力资源管理，提高合作企业素质，建立风险管理部门，从而将风险控制工作落到实处。