杭州市财政局关于严格监管单一来源政府采购的通知

为进一步加强政府采购活动的监督管理，营造公平透明的竞争氛围，构建政府采购领域“亲清”的政商关系，优化营商环境，根据《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国政府采购法实施条例》、《政府采购非招标采购方式管理办法》，现通知如下:

一是依法选择适用情形

采购单位应当根据采购项目的具体情况选择采购方式。选择单一来源采购方式的，应当符合下列条件。

(a)只能从单一供应商处购买。主要是指将不可替代的专利和专有技术用于商品和服务，或公共服务的特殊要求，导致向特定供应商采购。

1.使用专利或专有技术的项目采用单一来源采购的，必须同时满足三个条件:一是项目功能的客观定位决定了必须使用指定的专利、专有技术或服务。第二，项目中使用的专利、专有技术或服务是不可替代的。第三，由于产品或生产工艺的专利、专有技术或服务具有排他性，不能由其他供应商实施或提供，只能由特定供应商提供。

2.公共* * *服务项目对单一来源采购有特殊要求的，需符合《浙江省财政厅关于进一步规范政府购买服务采购管理的通知》(浙财财建[2021]2号)第四条的相关规定。

(2)在不可预见的紧急情况下，不可能从其他供应商处采购。市场供应能力和供应时间能够满足应急需求的，采购单位不得因应急采购而排除竞争。如果由于采购单位缺乏合理的规划而导致项目具有紧迫性和不可预见性，则不属于本条款的适用范围。

(3)需要保证原采购项目或配套服务要求的一致性，需要继续向原供应商采购，追加资金总额不超过原合同采购金额的10%。

(四)其他法律法规。

第二，严格规范采购流程

(1)加强采购需求管理。对拟采用单一来源采购方式的项目，采购单位应当在政府采购监管平台线上进行采购需求调查和采购需求管理，并在政府采购网上公示。

采购单位应当对采购对象的市场竞争、供求环境、服务水平等进行详细调查，形成独特的市场调查结论。采购单位可邀请具有相关经验的专业人员对项目所需的人工和材料支出进行科学测算，并要求供应商提供类似合同市场的成本说明或报价记录，以保证合理的交易价格，保证采购项目的质量。

主管预算单位可以将单一来源采购项目确定为需要主管预算单位统一组织评审的项目。审查的内容包括单一来源采购方式是否符合法定情形、市场调查是否充分、价格计算是否合理、供应商提供的材料是否真实完整等。

(2)完善内控管理机制。按照“谁采购谁负责”的原则，采购单位要落实主体责任，建立健全单一来源采购内控管理制度，加强政府采购活动的统一管理。选择单一来源采购方式需要经过单位合法性审核、内部会签、团队集体决策。采购单位在申报单一来源采购计划时，需要上传采购需求公示链接、本单位内部控制制度和集体决策文件，并报本单位内部监督部门备案。

(3)规范专业论证。采购单位应选择熟悉采购项目相关行业的专业人员进行单一来源采购论证。必要时，演示者应进行调查研究。专业论证意见要结合项目实际和个人对项目的理解，论证内容要手写。论证意见必须客观、完整、清晰，论证结果必须合理、充分。不应将项目的连续性、供应商对项目的熟悉程度、供应商在行业内的领先地位等原因作为选择单一来源采购方式的依据。论证意见存在抄袭、与事实不符、形式主义等问题的，按有关规定对专业人员进行处理，并追回论证服务报酬。

(四)严格执行采购程序。采购单位应当执行相关文件规定，严格按照《政府采购非招标采购管理办法》第四章的相关规定，做好单一来源采购的论证、公示、异议处理、谈判记录、结果公示、合同签订、档案保存等管理工作。

(五)加强绩效验收管理。采购单位应当完善采购项目全过程绩效管理机制，以优质优价采购结果和用户反馈为导向，确保采购绩效的实现。对于单一来源采购项目的验收，要完善工作机制，加强内部监管，细化内部流程，严格按照合同进行验收。对于公共服务项目，应邀请客户参与验收。

第三，加强采购监督管理

(一)严格审批单一来源采购项目。公开招标金额在标准以上的项目采用单一来源采购的，采购单位提交的申请材料应当符合适用法律情况、内控流程健全、论证依据充分、审查意见明确的要求。不符合有关规定要求的单一来源采购申请，财政部门不予批准。财政部门由注重程序性审批向注重实质性审批转变，选择一定比例的低于公开招标金额标准的单一来源采购项目进行日常监管。

(2)开展大数据智慧监管。财务部门利用采购监管平台和交易平台的数据分析功能，对单一来源情况进行穿透分析，实现实时智能预警管理，并酌情抄送主管预算单位内部监管部门。对扩大应用、内控制度不完善、采购程序不落实、以会议纪要代替采购程序等违规行为进行通报并责令整改，防止随意使用和滥用单一来源采购方式。情节严重或拒不改正的，将移交纪检监察和审计部门处理。

(3)加强考核管理。单一来源采购管理纳入市级单位财务绩效考核、区县财务管理绩效考核、政府采购营商环境评价考核。

四、工作要求

采购单位牢固树立诚信是政府采购生命线的根本理念。针对单一来源采购岗位设置、需求调研、论证管理、与市场参与者沟通等重点问题，细化诚信规范，形成严格有效的约束体系，防止利益输送。预算主管单位要落实本部门党风廉政建设主体责任，建立健全政府采购在职监督、离岗评审和项目责任追溯制度。应定期对本部门的单一来源采购进行自检，相关检查应存档。

杭州市财政局

2022年3月29日

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